نظام التجارة كرد

إيداع الإيداع المركزي (كرد)

تعريف "إيداع السجل المركزي (كرد)"

قاعدة بيانات تستخدم من قبل الرابطة الوطنية لتجار الأوراق المالية ورابطة أمناء أمريكا الشمالية للأوراق المالية لتخزين والحفاظ على المعلومات عن الأوراق المالية المسجلة والشركات الوساطة. ويمكن استخدام إيداع التسجيل المركزي كخلفية للتحقق من السماسرة، مع بيان أي شكاوى قد تكون قد رفعت ضدهم.

تراجع "إيداع الإيداع المركزي (كرد)"

يستخدم برنامج تنظيم الصناعة المالية (فينرا) بروكيرشيك، الذي يقدم معلومات أساسية عن الوسطاء والشركات للمستثمرين المحتملين، المعلومات التي تم جمعها في كرد لإنشاء وتحديث موقعهم. يمكنك الحصول على هذه المعلومات من منظم الأوراق المالية الدولة أو من فينرا.

إجابات سريعة.

معلومات عن شركات الوساطة والسماسرة الفردية متاحة للجمهور عبر الإنترنت من خلال برنامج فحص وسيط فينرا و من خلال الاتصال المجاني على الرقم (800) 289-9999. تتوفر معلومات عن بعض شركات مستشار الاستثمار من خلال برنامج الإفصاح العام للمستشارين (إابد). معلومات عن شركات الوساطة والسماسرة الفردية، وشركات مستشار الاستثمار ومستشارين الاستثمار الفردي كما هو متاح من خلال تنظيم الأوراق المالية كل دولة. تفاصيل عن كيفية الحصول على اتصال مع منظم الأوراق المالية في الدولة متاحة من خلال موقع رابطة أمناء أمريكا الشمالية للأوراق المالية، وشركة.

برنامج بروكرشيك فينرا.

معلومات عن شركات الوساطة. يوفر برنامج بروكرشيك في فينرا المعلومات التالية عن شركات الوساطة:

تقرير موجز يقدم لمحة عامة عن الشركة.

لمحة عن ملكية الشركة.

تاريخ ثابت، بما في ذلك أي عمليات دمج أو عمليات شراء أو تغيير اسم.

وصف لعمليات الشركة، وإدراج التراخيص والتسجيلات النشطة، وأنواع الأعمال التي تقوم بها، وغيرها من التفاصيل.

قرارات التحكيم وأي أحداث تنظيمية أو تأديبية على سجلات الشركة.

معلومات عن وسطاء الأفراد. يوفر بروكيرشيك المعلومات التالية عن وسطاء الفردية:

تقرير موجز يقدم لمحة عامة عن الوسيط ووثائق تفويضه.

قائمة بمؤهلات الوسيط، بما في ذلك التسجيلات أو التراخيص الحالية وامتحانات الصناعة التي اجتازها الوسيط.

بيانات العمالة السابقة على مدى السنوات ال 10 الماضية، سواء في صناعة الأوراق المالية أو خارجها، كما ذكرت من قبل الوسيط.

أي نزاعات العملاء أو الأحداث التنظيمية والتأديبية على سجل الوسيط.

برنامج إابد للمجلس الأعلى للتعليم.

يوفر برنامج إابد معلومات عن كل من سيك - والمستشارين المسجلين للاستثمار في الدولة. وينظم المجلس الأعلى للتعليم عادة مستشاري الاستثمار الذين يديرون أكثر من 100 مليون دولار في الأصول. والمستشارون الذين لا يستوفون هذه العتبة عموما ينظمون من قبل الولايات.

من خلال إابد، يمكن للمستثمرين:

البحث عن شركة مستشار الاستثمار.

تحقق من حالة تسجيل المستشار.

عرض الإفصاحات الحالية للمستشار الذي تم تقديمه من خلال ملف نموذج أدف.

رابط إلى موقع منظم الدولة.

رابط إلى موقع فينرا بروكيرتشيك.

لن تظهر شركات مستشار الاستثمار التي لم تسجل لدى المجلس الأعلى للتعليم إلكترونيا على صفحة إابد. إذا كنت لا ترى شركة مدرجة من خلال إابد وتريد التحقق من حالة تسجيل الشركة، اتصل سيك في (202) 551-6825 أو سلطة الأوراق المالية الدولة المناسبة من خلال nasaa. org.

وتتوفر معلومات عن مستشاري الاستثمار الفرديين من خلال هيئات تنظيم الأوراق المالية الحكومية.

إيداع الإيداع المركزي (ويب كرد)

فينرا تعمل على شبكة الإنترنت كرد ®، ونظام الترخيص والتسجيل المركزي لصناعة الأوراق المالية الأمريكية والهيئات التنظيمية لها. ويحتوي النظام على سجلات تسجيل أكثر من 700 3 وسيط مسجل، وتاريخ التأهيل والعمالة والإفصاح لأكثر من 000 634 شخص مسجل.

كما تسهل شبكة الإنترنت كرد تجهيز ودفع رسوم التسجيل ذات الصلة مثل الإيداعات النموذجية، وتقديم بصمات الأصابع، وامتحانات التأهيل ودورات التعليم المستمر. ويب كرد هو نظام آمن للمستخدمين الحق فقط. يجب على الشركات إكمال عملية استحقاق فينرا المذكورة أدناه لطلب الوصول إلى استخدام كرد ويب.

تعرف على عملية استحقاق كرد ويب، وكيفية تعيين مسؤول حساب سوبر يدير حسابات المستخدمين للشركة الخاصة بك.

وتدفع الشركات رسوم التسجيل عن طريق حسابات التمويل المرن. تعرف على طرق الدفع وجداول الرسوم.

حضور دورات تدريبية كرد ويب، تحميل كرد ويب الدليل المرجعي السريع، وعرض الأسئلة المتداولة.

يمكن للشركات ذات حجم الإيداع المرتفع أن تقدم ملفات الدفعات U4 و U5 و بر و نرف في دفعة باستخدام E إليكترونيك فيل ترانسفر (ويب إفت).

ابحث عن إرشادات حول موضوعات مثل النموذجين U4 و U5، فينرا رول 2080، فينرا رول 4530 و إيداعات الإفصاح المتأخر.

تحميل النماذج المتعلقة كرد ويب أو بروكيرتشيك، بما في ذلك نماذج التسجيل الموحد.

إرسال البصمات إلى فينرا إلكترونيا أو عن طريق نسخة مطبوعة للأفراد المطلوبين.

في كل عام، يجب على شركات بد تجديد تسجيلها مع فينرا، سروز أخرى، وجميع الدول / الولايات القضائية المناسبة.

الإعلانات.

وقد تم الآن نشر البيانات الأولية لبرنامج تجديد عام 2018 في مشروع القانون الإلكتروني. الموعد النهائي للدفع هو 18 ديسمبر. وستظل تقارير التجديد متاحة من خلال شبكة الإنترنت كرد لأغراض التسوية. ويب كرد و إارد ملاحظات الإصدار 2017.12.

عرض تفسيرا للتغييرات على شبكة الإنترنت كرد و إارد تنفيذها مع الإصدار 2017.12 يوم 9 ديسمبر 2017. 2017 ولاية بنسلفانيا إدارة الأعمال المصرفية والأوراق المالية المؤتمر.

عرض عرض فينرا من مؤتمر ولاية بنسلفانيا للبنوك والأوراق المالية 2017. وشملت الموضوعات التحسينات الأخيرة والقادمة للنظام وكذلك النصائح والموارد لموظفي التسجيل.

توفر نظام.

ويب كرد تعمل بكامل طاقتها.

للحصول على قائمة بالانقطاعات المخطط لها، يرجى الاطلاع على جدول ويب كرد أفايلابيليتي.

التقارير التجارية ومحرك الامتثال (تريس)

محرك التقارير والامتثال التجاري هو السيارة المتقدمة فينرا التي تسهل الإبلاغ الإلزامي من المعاملات السوق الثانوية دون وصفة طبية في الأوراق المالية المؤهلة ذات الدخل الثابت.

ويتعهد جميع الوسطاء الذين هم من الشركات الأعضاء في فينرا بالإبلاغ عن المعاملات في سندات الشركات إلى تريس بموجب مجموعة من القواعد المعتمدة من هيئة الأوراق المالية والبورصات.

إند - تريس - الروابط.

تتبع تنبيهات الخدمة، والتغييرات على الوثائق وترقيات النظام.

تحميل أدلة المستخدم ومواصفات أبي لمختلف نظم الإبلاغ تريس.

العثور على إجابات للأسئلة الشائعة بشأن تريس.

توضح قاعدة فينرا رول 7730 الرسوم المطلوبة لاستخدام تريس.

تحميل جداول البيانات، والبحوث المستقلة و تريس كتاب الحقائق.

وتساعد بطاقات تقرير تريس الشركات على مراقبة التزاماتها المتعلقة بتقديم التقارير.

قم بتنزيل اتفاقية مشاركة فينرا (فبا) ونماذج الإفراج والاتفاقيات القانونية الأخرى المتعلقة ب تريس.

اعتبارا من 10 يوليو 2017، يجب على الشركات الأعضاء الإبلاغ عن المعاملات المنفذة في الأوراق المالية الخزينة ل تريس.

تريس الإخطارات.

اشترك لتلقي رسائل دورية بخصوص:

نظام تحديثات نظام تحديثات المخطط انقطاع الأحداث الهامة الأخرى.